职位描述

岗位职责：
1、负责督促本部门建立健全、完善的业务及合规管理内部控制制度。组织本部门执行相关业务合规管理规章制度，按程序批准后督导相关部门实施，防范合规风险行为；
2、负责组织本部门的合规培训，协助本部门负责人培育宣导合规文化；
3、及时向合规管理部、风险管理部传递合规工作信息和风险信息；
4、通过对法律法规及相关监管机构监管政策的动向跟踪及研究，为本部门负责人提供合规建议以及为本部门业务提供日常合规咨询服务；
5、在授权范围内，履行本部门的合规审查和合同审查职责。对部门法律、法规和准则及业务制度执行情况、反洗钱执行情况、信息隔离墙执行情况、业务自查情况等进行监督，并向合规管理部提交合规报告和检查报告；
6、公司制度规定的其他职责。
任职要求：
1、具备研究生及以上学历，金融、经济、财务、法律、工商管理等相关专业；
2、具有5年以上证券公司工作经验，担任过同类岗位者优先考虑；
3、熟悉中国证监会及其派出机构、中国人民银行及其支行、沪深交易所、中国证券业协会等监管机构的监管法规、自律规则；熟悉证券公司投行业务运作模式；
4、具备诚信、正直、敢于质疑的职业精神，以及良好的人际沟通能力、执行能力，逻辑思维能力强；
5、具有证券从业资格。